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发信人: kouzhong (留起小胡子。帅), 信区: CL
标 题: 《法律及资本主义的兴起》
发信站: 荔园晨风BBS站 (Mon Apr 9 21:10:07 2001), 转信
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法律的革命与革命的法律（代序）
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——论西方法制史的两个对立观点
在70和80年代之交，相继有两本法律史著作出版：泰格和利维的《法律与资本
主义的兴起》（1977），以及伯尔曼的《法律与革命》（1983，中译本已由北京大
百科全书出版社在1993年出版）。这两本著作都是以西欧法律系统之形成为主题；
都是大量文献实证研究的结果；甚至，它们所追溯的西欧法系渊源与及所列举的一
些关键事件也大致相符。然而，令人惊讶的是，这两本著作所反映的观念，和所得
到的结论却又可以如是之不同，乃至于截然相反。
《法律与革命》是一本六百多页的巨著，书题中所谓“革命”是指11世纪末期
由教皇格列高里七世对神圣罗马皇帝亨利四世所发动的授职权之争（Investi-ture
Content），以及由此引发的全面政教冲突。此书的中心论旨（其实更是伯尔曼的
划时代创见）是整个西方文化的形成，就是由这一争端所触发。在法律上，这争端
导致对立双方对法理学的狂热研究，以及对古代法典的大肆搜索。
1080年左右古罗马《查士丁尼法典》全书的重现，以及1087年伊内留斯（
Irnerius ）在意大利波隆那创办欧洲第一所法学院，从而推动整个西欧的法律教
育和法学研究，产生伯尔曼所谓第一种现代科学的雏形（即法理学，特别是教会法
理学），就是其最直接的结果。在政治上，这争端将教皇权威推到一个足以与神圣
罗马皇帝以及各国君主相抗衡，甚至往往凌驾后者之上的地位。这神权与俗世权力
的分立与不断斗争，导致激烈的政治辩论与动员，从而又推动政治蜕变，产生伯尔
曼视为第一个现代国家的雏形，即教廷。此外，根本改变欧洲面貌与意识的许多重
大事件，例如十字军东征、诺曼人征服英国和西西里岛、欧洲的急速都市化、远程
贸易的开展等等，也都正是在11世纪下半期发生，而且可以直接或间接追溯到从教
皇里奥九世（1049—1058）开始的教廷振兴运动，格列高里所发动的革命正是这运
动的高潮。
因此，伯尔曼认为，宗教理想是了解西方法学传统的关键；希尔布兰德（
Hildebrand，格列高里的原名）革命是12世纪以后教会法、王室法、商人法、城市
法乃至现代较文明的刑法次第发展的原动力。很自然地，他的巨著就分为“教皇革
命与教会法”以及“世俗法律体系的形成”这两大部分。
在书的序言中他颇为沉痛地说：“我们无可避免地会感到欧洲、北美和其他西
方文明地区在20世纪的社会分裂与社群解体。……这是与西方文明整体的一统性以
及共同目的性之衰退密切相关的。……西方社会共同体的象征，即传统形象和隐喻
，从来都是宗教性和法律性的。然而，在20世纪，宗教初次变成大部分是私人事情
，法律则多少成为只是权宜之计。宗教和法律之间的隐喻关系已经割断了。……这
标志着一个时代的终结。”
那正好点出他心目中西方法律体系与宗教理想之间密切不可分割的关系，以及
他对这一体系前途的深刻危机感。
泰格（利维基本上是他的助手）的著作却有一个完全不同的主旨。它其实同样
可以名为“法律与革命”，但他的“革命”则是指从11至19世纪八百年间资产阶级
兴起——用他的术语来说这乃是一连串的造反（insurgency）——所依赖而同时又
促成了的法理学（jurisprudence）革命。从思想脉络和目标来说，这一本带有强
烈新马克思主义色彩但仍完全符合学院标准的学术著作，其实可以更贴切地名为“
资产阶级造反法理学：它的历史与教训”。
从这一个角度看，本书和《法律与革命》的分野是非常之清楚的：后者的重心
是宗教理念对西方法系的影响，历史焦点集中于11至12世纪之间的政教冲突与思想
蜕变这一大结（crux ）；至于其后的发展，包括现代社会的出现，则是作为新法
制观念所自然产生的事物来讨论。本书恰恰相反。虽然它同样以11世纪为起点，并
且明确指出当时罗马法之所以有系统地被发掘、收集、研究、发扬、大部分是教会
学者的功劳。可是，书的重心却是商人（包括零贩、远航贸易商、银行家、工业家
等各种不同身份的商人）对法律体系的影响乃至改造：他们怎样在不同阶段利用蜕
变中的法律体制来与当时的宰制或有力集团——先是封建领主，后是城市行会，最
后是中央集权的君主——作顽强抗争，以达到建立本身宰制地位的至终目标。
律师在这一过程中的身份既微妙而又尴尬，他们由于专业训练而养成的保守与
中立态度，以及由于实际利益而与君主或商人发展出来的主从关系，无疑会产生内
在冲突，这在书中有相当仔细的讨论。其中最突出，最令人感兴趣的，有两位截然
相反的人物。第一位是13世纪法国包菲地区的郡守博玛诺瓦（Phillipede
Beaumanoir），他是名著《包菲地区习俗志》的作者，以及王权扩张（相对来说也
就是封建权利的压抑）的忠诚拥护者和鼓吹者。第二位则是英国16世纪的伟大人文
与法律学者，名著《理想国》的作者，亨利八世的大法官，汤玛斯·摩尔（Thomas
More）。他不但为贪婪无厌的商人之兴起以及中世纪秩序的崩溃而感到痛心疾首
，而且更为了沉默抗议王权的无限扩张而在断头台上献出生命。这两位同样笃诚而
又自信的君子迥然不同的心态，正好反映那三百年间经济结构变化对社会所产生的
巨大冲击。
提到摩尔，我们不能不想起英国历史上另一位著名的汤玛斯：12世纪的坎特伯
利大主教贝克（Thomas Becket），他也同样是为了抗拒王权扩张而被另一位亨利
，即亨利二世，手下的武士在大教堂中谋杀。奇妙的是，泰格居然完全没有提到贝
克和他所牵涉的《克拉伦登宪章》法制争议。另一方面，伯尔曼的大著之中，贝克
大主教占了整整一章，但摩尔的名字却又没有出现——最少没有在索引中出现。单
单从这两位汤玛斯在这两本书中所遭遇的不同命运，我们就可以再一次看出两位作
者立场之迥异了。
当然，立场分歧的表现远不止此。由于商人阶层和法律体系的互动是个既反复
又漫长的过程，所以泰格的着力点相当平均地分配在公元1000—1804年八百年之间
：从威尼斯东方贸易的兴起，以至英国清教徒革命、光荣革命、启蒙运动、法国大
革命和拿破仑法典等重大历史环节，书中都有详细讨论。而始终贯串这八个世纪法
律蜕变的主线索，则是契约和产权观念的变化——也就是订立可强制履行的契约的
自由之逐步确立；以及产权之走向绝对化，即它之脱离所有其他社会因素，成为纯
粹属“个人”与“物”之间的关系。这两个发展，是现代资本主义法理学的基石，
也是稍为关心现代政治经济学的读者都非常之熟悉的了。至于伯尔曼，他对贝克以
后的历史发展是不感兴趣的：不但人人必然会想到的《大宪章》只是零零碎碎地提
及，甚至英国17世纪初期那么关键的国王与议会斗争以及它法制史上那么重要的人
物柯克爵士也同一命运，至于其他近代变革（例如法国大革命）就更不用说了。他
这书的副题“西方法律传统的形成”无疑是经过周详考虑才采用的，但说“形成”
而不说“根源”，等于间接否定了自从13世纪以来那么多重大事件的独立性与根本
重要性，那自然不能不算是十分独特而令人震惊的观点。
另一方面，泰格的纯经济法制史观虽然有很强的一致性和自洽性，但同样也留
下不少令人感到疑惑的地方。这其中最明显的，也许是一个较公平、客观、尊重被
告基本权利的刑事检控和审判制度的出现。正如他所指出，这基本上是17世纪英国
清教徒革命的产物，而在法制史上是有重大意义的。
但有人也许要问：这一发展和经济结构变化或资产阶级法权有什么内在关系？
倘若的确有些关系，那作者就略过了而没有讨论，这是很奇怪的。我们倘若把视野
再扩大一点，进而追问书中所谓17世纪英国资产阶级革命到底是怎么一回事，它的
起源如何，那就不免十分尴尬了。因为作者不可能不知道，也不可能否认，这一革
命通称为清教徒革命（这一名词上文为了方便而采用，其实是作者始终避免提及的
），它虽有极其重要的经济和社会结构背景，但最直接，最主要的原因则是信奉新
教的乡绅、市民、大众与具有强烈天主教倾向的几位国王，包括上了断头台的查理
士一世和被逐出奔的詹姆斯二世的长期斗争。事实上，撇开了宗教，16和17世纪的
欧洲历史，包括法制史在内，是否有可能全面了解？这一问题恐怕是泰格不愿回答
的吧。
也许，至终应该承认，宗教与经济，教皇与商人，对近代西方法律体制的形成
有同样的重要性与塑造力，我们不可能从任何单一的角度来真正理解这一漫长、曲
折而又复杂的革命过程。
可是，对于中国读者来说，在消解这两个观点的张力之外，还有另一个必然会
浮现的问题。那就是，为什么同样的法律革命和演化没有在中国发生？更确切的问
题应该是：法律在中国为什么没有像在西方那样，形成一个高度精密与思辩性的系
统，并且以此形式流传、发展，和影响政治、文化、社会？明显的答案是中国的大
传统重礼而不重法，讲求个人道德修养的儒家是主流，讲究刑律的法家自秦以后便
失去势力，这与西方文明源头重思辩的希腊精神以及重法律的罗马精神迥然不同，
遂导致后来的发展相异。
这诚然不错，但为什么秦汉帝国与罗马帝国又有那么大的差异呢？我们不可忘
记，成书于公元534年左右的《查士丁尼法典》其实已是一套法律文库，它不但包
括历代敕令、律例，而且还有教材和大量案例、判词。它的英译本统共有4500页，
约二百万字。相比之下，秦汉时代遗留下来的法律文献，委实少得可怜。此外，双
方在法律观念上的差异，也是同样巨大的。汉高祖入关时的约法三章，所谓“杀人
者死，伤人及盗抵罪”不但表现了对严密和繁复法津条文的恶感与不耐烦，更且反
映了民法和商法上的巨大空白：契约、财产、买卖、借贷、婚姻……这些罗马法中
有详尽论述的题材，在秦汉都根本不见之于律法，最少不被视为其重要部分。我们
不能不承认，刑法（criminal law）几乎是正史中唯一有地位的法律，而且其关注
点亦只限于刑罚之轻重，法网之疏密，至于刑法本身的理论基础、结构、自洽性等
等则是罕有提及的。
其实，东西方在法律观念与制度上的分歧起源远早于秦汉和罗马时代，甚至亦
远早于罗马的《十二铜表法》（449BC）。我们只要翻开地中海和中东文明（这我
们现在知道是希罗文明的源头之一，另一源头是埃及）的介绍，就可以知道，查士
丁尼实在是源远流长的一个法制传统的集大成者。在他之前一千年，希腊的梭伦（
Solonn ）就已经以颁布成文的木板法（约592BC）于公众大堂并且组织“全民法庭
”知名，那比子产铸刑而受到批判（536BC）要早大约六十年。但梭伦也并非始创
者：在他之前千余年，巴比伦第一皇朝的汉谟拉比（Hammurabi ）就已经公布了详
尽的，包括合约、财产、婚姻、离婚、遗产、专业者（例如外科医生和建筑师）失
职、法庭程序等等各种事项的法典，它的时代（1700BC）要比中国史书仅有极简略
记载的《甫刑》（周穆王时代，公元前10世纪左右）早七百多年——那相当于先商
时代，当时中国是否已经有早期文字，尚有争议。这部刻在2．3米高黑色玄武岩上
的重要法典原件在巴黎罗浮宫展览，是所有访客都可以见到的。甚至，汉谟拉比也
还非源头，他的法典其实是苏末（Sumerian）与闪米特（Semites）传统的融合。
在他之前一千年（2700BC），两河流域的苏末文化已经遗留下大量正式田地和奴隶
售卖契约：在公元前2350—1850年间，苏末人不但编纂了两部流传至今的法典（所
谓Ur-Nammu 和Lipit Ishtar法典），而且还为我们留下数百宗法庭案例和详细的
法庭组织和程序记载。
换而言之，一个有大量文书记录，并且是高度发展的农业与商业混合文明早在
中国三王五帝的传说时代就已经在西亚出现了，波隆那的伊内留斯和他的门徒在
11世纪所秉承的，是一个已经累积了将近四千年之久的成文法律传统，它比中国最
早不超过韩非子时代（280—233BC）才逐渐出现（而其后又一直缺乏发展空间）的
法学要丰富、精密、深刻得多，是自然而不足怪的。从这一个历史发展的角度去看
，我们对于东西方之间法学的差异，以及中国今后法律现代化所必须经历的途径，
当会有一个更为平衡和全面的看法吧。
陈方正
1996年6月
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人生天地间，忽行如过客
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