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发信人: eyefeng (年轻的辉格党人), 信区: Postgraduate
标 题: 何谓世界一流大学
发信站: 荔园晨风BBS站 (2005年03月25日18:37:01 星期五), 站内信件
第一部分：大学的理念
理念的英文是idea，这个idea一个很重要的含义讲的是你心目中的大学是什么样子，
就是一种理念，这里面隐含着你想达到的理想状态，所以第一部分讲什么是大学的理念，
这个大学是复数，在中文中很难体现出来，英文里就是idea of universities。我们知道
，在任何一个重要的、古老的文明中间，都有那些高等教育的机构，很早就有这种机构，
在中国古代，有国子监，有太学；在古埃及，也都有那些为法老服务的机构，像这些古老
文明所具有的高等教育，或者说是文化中心，它们对文明本身的发展有着重大的贡献，但
是它们都不是我们今天所讲的大学的直接来源。对于今天我们所探讨的、我们所生活于其
中的、工作于其中的大学来说，它的直接的源头来自于中世纪的欧洲。在公元1100年左右
，首先是在意大利的中部，有了近代大学的起源，然后迅速地，这种近代大学的模式，作
为一种制度，作为social institution，传播到了法国和英国。所以法国的巴黎大学，英
国的牛津和剑桥大学，很快就兴办起来了。以后这种大学的模式和规范又向德国，向俄罗
斯，向美国传播去。从那个时候开始，一直到工业革命兴起的初期，那个时候关于大学的
理念，最强有力的主张是，大学应该是一个教育的机构，是一个教化的机构，它的使命是
要为社会培养出绅士，培养出gentalman，那时候女性还不能进大学，要培养有教养的、有
趣味的、懂得本国或者说是本文明的基本价值和规范的绅士。这样一种观念，在谁的著作
中得到了很充分的论述呢？是在1852年，有一位英国牛津毕业的学者，叫john kadeno
numen，写过一本书，概括了对大学理念这个时期的认识和讨论。这是第一阶段。
大学理念演变的第二阶段，是在工业革命已经充分地展开了，那个时候，以德国为基
地，以著名的柏林大学的洪堡为代表的一派兴起，他们强烈的主张，大学不仅仅是一个教
育的机构，大学更应该是一个研究的中心。换句话说，这种理念和第一种理念的区别，不
在于大学的理念是不是应该教育人，这点上没有区别，它的区别就是，大学应该不应该同
时成为知识创造的源泉。因为在大学作为一种教育机构的理念中间，大学是积累知识和传
播知识，积累文化和传播文化的机构。而在这个理念的第二阶段，在大学应该是研究领域
中间，大学就应是知识创新的源泉，这是个很重大的区别。到了二十世纪的初期，当美国
成为工业化最强大的国家时，在美国兴起了对于大学应该是个什么样的机构的第三种见解
，或者说大学理念演变的第三个阶段。
第三个阶段提出，大学还应该是一种服务，应该是一个服务的机构，当然美国是一个
非常务实的国家，在提服务的时候，它特别强调的，是要给社会提供工业发展，农业生产
，商业服务以及那些与民生生活密切相关的，象医学，牙医呀，公共卫生呀，象这一类的
服务，说大学还应该是一种服务的机构。那么在这样的一种争论中间，也有一种强有力的
反驳意见。这位学者叫flanksno，1930年发表的论文很著名，他反对把大学作为服务机构
，或者反对强化大学的服务功能。他说，服务的功能应该由那些低等的教育机构去完成，
大学本身不应该是这样的。他甚至反对哈佛大学开办商学院，他认为哈佛大学应该是培养
一流的研究人才，培养精神领袖的，怎么能够设立什么工商管理学院呢，这是降低了自己
的身份。他这个挑战当然没有被所有的人接受，我们知道，从那个时候开始，很多世界上
著名的大学都开办了工商管理学院等等。但他的挑战却使得对大学的服务应该以什么作为
基础，应该以什么作为标准，起到了很大的作用，换句话说，就是大学要提供对社会的服
务，不应该和其他对社会提供的服务处在同一个水平上。而应该以这个大学，在知识创新
，在研究方面的成果，来为社会提供服务。大学办工商管理学院，培养经济人才，他们在
这个工商管理学院学到的东西，应该是对过去和现在工商行业里那些最优秀的经营的方式
，经营的体制，经营的观念做研究的基础上学习它们，而不是训练那些很普通的，一般水
平的经营人员。
看一看过去关于大学理念演进的三个阶段，你会看出，今天，在西方发达工业化国家
当中，可以说，任何一所具有相当规模的，素质相当好的大学，都把这三个功能完聚在一
身，虽然它们的完整的程度可能有所不同。从结构组织这点上来说，我们拿任何一个比较
好的大学来看，都可以看到它有三个部分：它的最老的部分，同时也是它的最核心的部分
，被称为是liberal arts college，我们中文翻译成文理学院，海外华人用另外一种方式
翻译为博雅学院，liberal arts指的就是古典人文的，传承下来的学科及科学，如哲学、
宗教、文学以及数学等自然科学这些部门。任何一所有规模大学的核心部分都是这些。我
们中国人翻译成本科生院，这也是一种方法。但是我认为博雅学院翻译的是最棒的，因为
它要培养的是本科生要博，知识的基础方面都要有，同时，要雅，要有所教化。这是对应
于大学理念的第一个阶段。
它的第二部分就是它的研究生院，graduate schools。研究生院就是集中了那些对基
本的学科进行开创性研究的人才，教授和研究生，博士生和硕士生。在美国的体制下，研
究生院基本上主要是包括着文理基础学科的研究生院，不包括我们中国人所理解的其他部
分。这个观念，正是对应大学理念第二阶段的，就是大学应该是研究机构的这样一种价值
标准。
第三部分被称为专业学院，professional schools。这是指工商管理学、医学、工程
学、法学、建筑学、行政学，还有牙医学、公共卫生学，象这些学院在北美的教育中，不
称为研究生院。专业学院是把它和研究生院区分开来。因为研究生院是研究基本学科的，
是基础理论研究，而这些专业学院研究的是某一个行业，比如说医学，在这个领域如何培
养高素质的从业人员。因为在现代的复杂的社会里面，这些行业里面的从业者，特别是中
等和高等的从业者，如果不进行非常系统的训练，是不足以担当他们的责任的。很简单，
如果在美国，你仅仅是个本科生，拿了个医学的学士学位，一般来讲，你是没有资格独立
行医的。因为现在的医学是如此的复杂，你至少要在医学学院再学习好几年，你才有独立
行医的资格。这表明，在那个行业里，现代社会要求的标准已经非常不一样了。
回顾这三个阶段理念的发展，这是性质方面的演进，我们再看一看在量的方面的扩张
。在过去的半个世纪里面，大学的扩张成为一种世界规模的现象，而这种扩张，速度是非
常惊人的。在本世纪上半叶，二次世界大战以前，不要说在第三世界国家，就是在大部分
的工业化国家，欧洲国家，能上大学还被认为是少数人的优越的机会。但是二战以后，让
青年人，尽可能多的青年人能够到大学里接受至少本科生教育，已经成为一个社会良性运
转的必须的条件了。换句话说，以前被认为是精英才可以享受的东西，已经变成了大众的
东西。在1950年左右的时候，全世界正规的，四年以上的大学只有3500所左右，在校的学
生大约有660万人。到了2000年左右，全世界四年制以上的大学已经到了3万所左右，在校
学生达到了8000万左右。而这个趋势现在是一步一步变的越来越快。当大学数量有了这样
快速地扩张以后，就为大学的分层奠定了非常良好的基础。我们知道，这个就象公司一样
。如果这个国家，如果这个市场，只有一家两家公司，你很难评出彼此，当这个行业有了
很多公司的时候，竞争就出现了，分层就出现了，分工就出现了，这种专业化是以一定的
量为前提的。所以当全世界大学变得越来越多的时候，大学的角色也开始分化了。换句话
说，全世界3万多所高等院校里面，能够集三种大学理念于一身的大学是少数的，这种少数
的大学就被称为研究型大学，research universities，研究型大学，它是以研究作为自己
最突出的特点和出发点的。
因此，我将进到第二个话题。
第二部分：研究型大学的标准
研究型大学的标准，在不同的评鉴机构里，应用的标准在细节方面有很大的差异。在
不同的国家里，比如英国和美国，它们都是英语国家，有很深的渊源关系，但是你看它们
的评鉴标准，比如说，2000年刚刚发表的英国的评鉴标准，在times，关于英国好大学的评
鉴标准上去看一看，和美国的标准也不是完全一致。如果我们把时间这个参量考虑进去，
在过去，从20世纪60年代以来，关于对大学进行评鉴，英文里是assertment，这个评鉴标
准也有了很多的变化，也不是一成不变的，实际上有这些差异和变化，站在今天的角度上
看来，我们至少可以把一个评价研究型大学的标准，从技术上归纳为九类，九个标准，这
九个标准之间既有差异，也有些地方是交叉的。限于时间关系，我把九个标准都提到，但
把其中在我看来最核心的那几个标准做比较强势的介绍。
这个九项标准中的第一项标准是最重要的标准，至少是最重要的标准之一，首先是大
学教员的素质。教员的英文FECTY，它是一个集合名称，它包括在这个大学里面任教的，从
最年轻的的教学人员到最资深的教学人员，但是不包括行政人员，不包括大学里的服务人
员，比如说，不包括大学图书馆的人员等，那是属于STAFF，这是有区别的。这个标准中有
的是非常硬的，有的不是那么精确，但是是可以把握的。那些硬的标准，比如说，现在在
发达国家里面，你要进入研究型大学任教，即使你是资历最浅的教员，也要具备博士学位
。象这样的标准，在二十年三十年以前，还不是很普遍的，但现在基本上已经普及下来了
。为什么？就是因为现在知识的积累，太复杂了，你如果没有经过系统的训练，他认为你
的素质很难把握，而且会引起一些争议，牵扯到开后门啊，特殊照顾什么的。我还记得，
在我刚进哈佛念书的时候，他们跟我讲的，说有位非常有名的教英国文学的教授，说这个
人从来没得过博士学位，有一次在大学里公开招聘，他去应聘，一进门，问他是什么学历
，他说，我的最高学历是大学的学士，说那不行，你应该读一个博士。他就讲，我的水平
已经远远超过任何一个大学的博士的水平，那个时候是五、六十年代，所以他被破格录取
为大学的教授，但现在这样的情况已经很难发现了，就是因为当有足够多的人来申请非常
有限的位置的时候，一定要找到运行的标准，否则拿不出运行的统一意见来。
教员的素质最重要的是体现在两点上，即对于研究型的大学来讲是这样的：第一点是
体现在录取教员的程序，是非常繁复的，一所非常好的研究型大学，如果现在空了一个职
位，临时的位置，比如有的教授可能休假，有的教授可能退休，有的教授可能到别的地方
做一些研究，那么这个位置可能一年半年空着，要找一个人来暂时代课，象这种情况，它
的标准是比较灵活的。但是对于那种要雇佣长期的固定的教员，程序是非常复杂的，我参
加过这样的委员会，有一些了解。我现在还在这样的委员会里。这样的委员会通常叫“sea
rch committee”，换句话说，就是要在全球范围内寻找，不是守株待兔，是寻找，要在给
定的条件下寻找最合适的人，到处找。第一步，这个学校必须要在两家以上的、公开发行
的英文的报纸和刊物上，要公布招聘信息。没有这点是不算的。公开的标准是至少两家，
当然越多越好，上网。第二，必须要明确地在公开的招聘广告上讲明标准和申请报名的截
止期。第三，寻找的招聘委员会必须是独立的。所谓独立的，就是说这个委员会里不应该
有系主任，或者说是学院的院长和你大学校长，他们是另外的。这个委员会基本上是由本
校、本系的比较资深的教授来担任，并且行政人员不得入选。这个委员会必须要对从它成
立开始的一切会议、讨论的东西留有记录存根，以便需要时查询。
收到多少申请报名以后，就开始删选，一层一层的删选，可能只有一个位置，而可能
收到了全国300个申请书。经过了第一轮删选，在300份中选出50份比较好的，这50份叫做l
ong shortlist，是一个比较长的候选人的名单，然后再进一步仔细的看这50个人的研究成
果、教学成果，得到的学术奖励等等，以后，要在这中间选出20个，这20个要请到学校里
来，还要付他们的往返飞机票，旅馆票，请他到你的学校里来，做公开的学术演讲。换句
话讲，就是要在做媳妇以前先要见公婆。这个叫shortlist，在这个20个人或者15个人的相
对短的名单中间，最后决赛出来可能是3个左右的成功名单，然后把这3个人的长短处做一
个综合的比较，在寻找委员会里进行无记名投票以后，把你所有的意见都签署以后，递交
给系主任过目，系主任再附上自己的意见，系主任可以同意，可以反对，可以部分的同意
，也可以部分的反对。然后把寻找委员会的意见和系主任的意见统一递交到学院一级，然
后再由学院的search committee过目一下。看看中间有没有什么实质上的违规操作，还有
哪些信息不完备，能不能补上来。寻找委员会再附上他们总部的意见，然后院长提供一份
独立的意见，然后再进到大学一级。大学有自己独立的search committee，他们再从头看
一遍。在最后决定以前，还有一道非常重要的程序，叫做external review，外部评介，因
为到现在为止都是本校的学术领导人在评，可能有偏差，也可能舞弊，必须有外部评介人
。外部评介人数取决于所招的人的地位，如果是招刚刚毕业的博士学位的人，也就是说最
低档的人的话，外部的评介有五位以上就够了。但是如果要招副教授以上这种资深的学术
人员的话，在英国制度下叫sinial lector，就是高级讲师，要有至少七名，而且这七名绝
对不能是本校的，最好是来自多个国家的。即你的所有的东西送出去，你不知道送给了谁
，但是对方知道你是谁，换句话说，你等于是站在X光前被人家通体检查。这个外部的评介
，七个或者五个人的意见来了以后，起着极其重大的作用。因为他们是独立的，他们跟申
请人没有直接的利害关系。然后才能把这一层一层的内部外部的评介标准送到大学一级。
这是程序。在这个程序当中的任何一道，要是有严重的不规范行为，那么这个事情就会非
常麻烦，最后都有可能牵扯到法律纠纷。在这个程序过程中选择的标准是什么呢，当然要
看你的教学，要看你在大学里的、在委员会里的服务。但是，最重要的是要看你的研究成
果，如果你是在研究型的大学，你就是一流的教师。至于你得过多少次大学奖，这在一般
的大学里是可以作为一项评价标准的。但是在研究型的大学里，它强调的是你的研究成果
。那么你的研究体现在什么地方？要体现在国际上大家比较公认的那些学术刊物上、比较
公认的学术出版社里，你有什么样的论文和学术著作发表。这是量的衡量。除此以外，还
要看一看，你如果有了专著的话，还要提供几份独立的书评，要发表过的书评，没有发表
过的书评不算数。只有这样的程序后，才被认为，能把不规范的行为，把判断上的误差尽
可能的降低，但永远不可能降低到零。但尽可能的降低了。
在九项标准中，我特别讲到了这一点。就是因为在西方研究型大学里，他们什么东西
都可能失去，但如果失去了一流的教授，就完了。什么都可以没有，但是没有一流的教授
，什么都得不到。教授是大学的理想，就体现在这里。
第二项标准，是在研究型大学里，要看学生的素质。当然，中国人知道，要看考试成
绩。但同时要看你潜在的能力，是不是具有未来发展的前景，再看看你动手能力，什么钢
琴啊，体育啊，再看看你社区的服务，看你有没有对社会的关怀，对残疾人、老年人，对
环保等这些方面。多方面表现你的东西越多，越有利于你进最好的大学。即便是你考试成
绩不是最好。
第三点，研究型大学的标准，是看课程，常规课程提供的广度和深度。广度和深度是
非常重要的，因为大学之所以为大学，它不是专科学院，它必须要能够在很广阔的领域里
为学生提供学习的余地。用1859年美国密歇根大学的课程表上的开场白最能体现这种精神
。它说：没有任何一个机构可以把自己称为大学，除非它们能够为学生选修任何一个他感
兴趣的知识领域，提供非常充分的条件。从这个意义上讲，看一看我们从50年代到90年代
国内大学，你看看名字就知道那不叫大学，但我的意思并不是说指责这些学校的领导，因
为这是个历史留下的东西。你看，中国林业大学，呵，这在国外连农学院的一个系都不是
。中国邮电大学，这在国外的话，连工学院的一个系都算不上。还有象公路交通大学，研
究交通只是工学院的一个系，但是研究交通，还不研究天上的交通，不研究水上的交通，
不研究管道交通，只研究公路交通，大概是相当于工学院里面的一个系的一门课，也叫大
学。假如大学的名字代表了大学的话，给人的印象就是这个。有人会争辩，说我们以前是
那个，但现在增加了很多很多，那说明你名不副实啊。是不是？大学科目的广度和深度非
常重要。当然，可以说，广度和深度那很容易呀，我们多雇一些教员，教员越多，课程就
越多，这仅仅是一种可能性，这只是一个方面。就说，一个大学能不能提供非常广和深的
课程，重要取决于这个大学的教员研究做的怎样。因为可能是一百个教员提供了有一百二
十门课程，但要再看看阅读的资料，内容、时间上只有三四门课的东西，大家实际上就是
炒来炒去的。那个不行。在国外，是要经常把你的课程表送到外面去评鉴的。一看，在你
的课程表上竟然没有在过去十年中研究发表的、比别人发表的更重要的东西，说明你根本
就不是啊。那就完了，一下子就露馅了。就是说，课程的广度和深度取决于这个学校里教
员研究的情况。
第四点，看通过公开竞争所获得的研究基金。这不仅仅决定了这个学校的财源，更重
要的体现了这个学校的教员在各个学科的探索方面取得了什么位置。因为这些研究基金，
叫grounds，是通过公开的竞争的，它可能是全国性的，甚至是超过国界的竞争的。一个大
学里面象这样的基金越多，说明这个学校里的教员对世界领先的研究领域里面是越有贡献
的。特别重要的是，这个学校的研究生和高年级的大学生，在没有毕业以前，就已经跟着
那些各个学科里的最前沿的人在一起做研究了。那就不会说，我在学校里学的东西到了社
会上以后没用，这种可能性大大地降低了。所以这grounds是非常的重要。
第五，要看师生比例。说这个大学非常有名气，当然了，想多赚钱，想多一点收入，
有500个教师，要招5万甚至15万的学生，那不行。人家会说，假定这两个大学在其他方面
一样，一个教师所要指导的学生越多，那么每个学生得到的指导越少。这个大家都能算出
来。所以还要看它的师生比例。在最古老的学校，比如牛津、剑桥这样的大学里面，以前
是用tutor来教学生的，都是一个有名的教授带两三个学生，当然，象这样的成本可能太高
了。还有一些大学是想把成本降到最低，一个老师要带几千个学生，那就不行了。所以这
两个一定是要在一个不断的动态之中进行比较。有时候，这个师生比例又是以这个课有多
少人来上为标准。比如说，上微观经济学30个人，上宏观经济学50个人，如果这个课程学
生重视程度越多，那么你得到的分就越低。象这种小班的课，你得到的分就越高。因为象
小班的课，教授对每一个学生都有机会让他发言，让他介入。
标准的第六个就是大学的硬件设备的量和质，比如图书馆、建筑面积、电脑、体育设
施，等等。
第七项标准是财源。学校里的财源如何。在西方，大学的财源有的是来自政府的，但
更多是多源的，象政府、民间的捐款，本校以前的基金会，校友的捐款，等等。在财源方
面，我特别要讲的是，在西方那些非常好的大学里面，相当的一部分是私立大学，因此它
们的来源主要的不是来自政府的捐款。这就牵扯到一个问题，就是大学没有钱很难办好，
但是能不能什么样的捐款都要呢，这是个很难的问题，所以我这里特别要讲一个我亲身经
历的事情对我的教育意义。在80年代的中期，我刚进哈佛的第二年还是第三年，哈佛大学
的中东研究所主任被学校通报解职。解职的原因是因为接受了一笔来自中东某个国家的几
百万美元的研究经费。当时，象我们这些来自中国的学生就说，他又没有贪污，又没有挪
用，他接受的是研究经费的捐款，为什么要解他的职？学校说，中东世世代代是一个仇恨
和战争的要害地方，而美国在这个地方有很深的介入。哈佛大学虽然是坐落在美国，但它
不希望被任何人认为是它在为美国政府说话，它不想被认为是为美国政府雇佣的，也不想
被说成是被中东哪个国家所操纵的。要想哈佛大学出来的研究成果，或者说重要的政策研
究方面的，国际关系等有重大建议的东西，要为尽可能的多的人所承认的话，就要尽可能
地保持公正的无偏的，但接受了人家几百万美元以后，很可能从此你出来的关于中东方面
的研究，被认为是被人家用钱买来的。这很难听。还有一个重要的考虑，在中东，恐怖主
义很频繁，如果哈佛大学接受了中东打仗中的一方的几百万美元的捐款，然后，另外一方
，它的敌对方，就会很恼火，拿什么来动刀呀，哈佛大学还有很多老师和学生在中东一些
国家做研究，它会绑架你，谋杀你来解恨。那个时候，我们的教师和学生的安全都得不到
保证。为了区区的几百万美元，我们这个学校能经受住在名声上，在安全上这么大的损失
吗。所以，学校在几百年前就有校规，在接受任何一笔捐款以前，必须要向校方汇报，然
后才能进入到和对方谈判的过程。需要邀请各方面的人来鉴定一下，这笔捐款会不会带来
明显的，或者潜在的附加条件，会不会影响到学校独立的声誉，会不会影响到学校在社会
中具有的声望。五百万美元对哈佛来说是小钱一笔，但中东石油国家以前为了影响美国对
中东的政策，有背地里向美国提供捐款一亿美元、几亿美元的都有，我们都拒绝了，因为
这个后果是太严重了。经过这么一场辩论，使我们这些外国学生深深体会到了大学的声誉
是怎样维持的，大学的独立是怎样维持的，大学的威望是怎样维持的。
第八项标准是要看各届毕业生的声望和成就。一个大学再有名，但是培养不出优秀的
学生，那说明还是失败的，一个大学只有代有人才出，才能对这个大学在社会上的声望起
到推波助澜的作用，大学才有了源源不断的生命力。那么对历届毕业生的衡量也是多方面
的，并不仅仅是看多少人进了政府部门，多少人当了大公司的主管，更重要是看毕业生里
有没有人，或者说有多少人对社会，甚至对整个人类观念的创新，制度的创新方面起过领
先的作用。这是特别重要的。因为它是研究型的大学，就应该是知识的创新，你如果不能
创造新的观念还了得。
第九项标准是和第一项标准一样重要的。即学校的学术声望，reputation。这个学校
的学术声望至少用两个方面来衡量。一个方面，它要请其他大学的系主任，资深的教授，
因为知识相近的同行之间才有资格评，要请一个体育系的人来评价物理系，是糊里糊涂，
是不是？你只有让物理系的同行们来评价物理系，他才知道怎么样。而且，别的学校一定
要用院长来评介你这个院办的怎么样。要请别的大学的校长副校长来评价你这个大学办的
怎么样。这是一方面。另外一方面，要请雇佣毕业生的部门机构来评学校怎么样。比如说
，它要请著名的律师事务所，请著名的大公司，著名的大医院来评这个医学院、法学院、
行政管理学院毕业生的素质怎么样。这么多年来跟别的名牌大学相比怎么样。能力、后蓄
力、团队精神、创造力、学术品德等等。把这两个方面拿到一起，才能看到一个研究型大
学的声望。
这九个标准，听起来很复杂，有些还没有进一步展开。最核心的是什么呢？这九项里
，几乎没有一项是一家可以说了算的，也就是说，没有一家可以垄断这种评鉴，这是它的
基本精神。它尽可能的是采取多面的，独立的方式来评鉴。否则这个评鉴就失去了意义。
在美国，在英国，在欧洲，在法国这些国家，有很多这样的评鉴机构，有些评鉴机构在60
年代还很有名，它发表的评鉴报告把全世界最著名的100所大学来评介。最好的，比如说，
最高的分数，理想分数是五分，然后精确到小数点以后两位。巴黎大学是4.94，然后是耶
鲁大学是4.92。发表了几次以后，就有人问，这两个之间相差0.02，怎么算出来的。那就
要把评鉴的标准公开出来，让各行各业的专家看看标准合理不合理，然后还要看看搜集的
数据合理不合理。如果标准合理，但是里面的数据不合理，那也可能造成很大的误差。换
句话说，评鉴标准和评鉴机构本身在不断的被评鉴之中，最后评鉴出的东西才能被人们承
认。没有任何一方可以拒绝被评鉴，即便你是评鉴他人的。这才是最真正的要害精神所在
。
讲到这里，我再来讲报告的第三部分。
第三部分：世界一流大学的精神气质
第三部分讲的是精神气质，不大容易被看得到的东西。大学，大家都知道，英文是uni
versity，这个字的字根是univers，字根的意思是无所不包，普遍。这个字根引申出了好
几个字，大学是其中之一。另外一个是universe，是“宇宙”，这说明了什么呢？说明了
大学的含义本身应该是，尽可能的广泛，尽可能的普遍，从某种意义上来说，“宇宙”和
“大学”是两个字，源于同一个字根是不错的。往上看，再没有什么东西比宇宙更浩瀚无
垠了。低头看地面，再没有比大学能包容一切，知识和观念，技术和科学，人才，奇才和
异才了，对不对？所以要讲到世界一流大学的精神气质，我认为另外一个字，和大学的字
是一个字根是一个意思的，就是universalistic，它的意思的“普遍主义的”，大学从它
诞生的那天起，它就是一种普遍主义的机构。看看当年，1100年左右，在意大利，在欧洲
兴起的大学，大学教授和学生都不是来自一个国家的，教授的内容也不限于一个国家的。
那么再看看世界上最古老的那些大学之间的关系，更能体现这种普遍主义的精神。剑桥大
学是怎么来的？是一帮牛津大学的教授和学生不满于当时牛津大学的一些做法，就走了，
我到剑桥去办个大学跟你竞争。哈佛大学是怎么来的，是剑桥的一帮教授学生不满于剑桥
，不满于欧洲，英国，不满于旧大陆，要到美国去，然后在美国登陆的地方开办一个大学
，哈佛，来和旧大陆竞争。耶鲁大学怎么来的？是一帮哈佛大学的人不满于哈佛，开办一
个耶鲁，跟你竞争。斯坦福大学怎么来的？当时斯坦福家族一个多世纪以前，一亿多美元
的天文数字的捐款要求哈佛大学给个名字，把斯坦福至少挂在哈佛的名字后，哈佛说，我
先有哈佛，后有美国，谁能让我改名？然后斯坦福说，你不让要我这个钱，我到美国西海
岸去办一所西部的哈佛跟你竞争，因此有了斯坦福。所以，大学的普遍主义精神正体现在
这个普天之下都是我的领地，世界的人才都是我的人才的精神气质之中，才有一所又一所
不同的，但都是群星灿烂的一流大学的涌现。如果当年牛津能够禁止自己的人走，就没有
剑桥了，剑桥如果禁止人走，就不会有哈佛了，就不会有今天我们这么多的好大学互相竞
争，又互补。这种普遍主义在我看起来，至少体现在三个方面。一是世界一流大学的教员
的来源，必须是普遍的，它不能仅仅来自于本校，不能仅仅来自于本地，不能仅仅来自于
本国。因为知识无疆界，越是近亲繁殖的大学，衰败的越快，而且，重新恢复它的生命力
代价也越高。
一个世界一流大学的普遍精神的第二点，它学生的来源必须尽可能的广泛和多样化，
不能只有一个标准来筛选学生。现在世界上一流大学的学生都是来自好多个国家的。所谓
高手云集就是这么来的。
一流大学普遍精神的第三个方面，就是它里面进行的研究和教学的内容必须是普遍主义的
，是世界主义的。比如说，我们还有很多问题还没有解决，很多地方资源还不够，为什么
要研究古代的问题，现在的问题都还没弄清楚，地面的问题都还没弄清楚，为什么要研究
天上的问题呀，是不是？我们这个村，这个省的演化还没搞清楚，为什么要研究宇宙的演
化啊，是不是浪费钱呀。我们在西方念书的时候也经常听到那些国家有人在讨论和辩论，
说为什么美国有那么多的问题，象黑人问题呀，种族问题，收入问题，单身妈妈问题，爱
滋病问题，这些问题都没有研究得很好，钱都不够，为什么还要去研究什么东亚，中东什
么的，研究古希腊吧，还马马乎乎是我们的源头，那为什么要研究古埃及，甚至还研究其
他一些很小的很古老的国家，还有什么中国的墓碑，做什么呀，钱不是白白浪费了吗。而
世界一流大学说，我们的标准不是马上能不能用，也不是认为有没有用，而是在世界上，
有哪些领域是非常有趣的，有人愿意去探讨那个奥妙，我们都要在尽可能的情况下提供可
能性，换句话说，你怎么知道，在今天探讨的这些领域，在以后没有其他的含义呢。所以
，教员的来源，学生的来源，社科的研究力量，都应该是普遍主义的和世界主义的，这才
体现了大学的世界主义和普遍主义的精神实质。这一点，在当代，在信息时代，在全球化
时代，变得更加重要，因为在这个时代，在人才，资源，包括人力资源，财政资源，智慧
资源这些方面，都在世界方面流动，如果是世界一流的大学，就必须在世界的规模上，在
世界的尺度上统一竞争，否则，象在高速公路上，很快就从快车道退到慢车道，然后从慢
车道下去，下去以后想再上来就难了。因此，一个大学在全球化时代里，产业的竞争，公
司的竞争，雇员的竞争，政府效率的竞争，一个国家制度体制包括司法这些的竞争，都越
来越变成是跨国的竞争，和一种跨国的现象。这里，如果一个国家没有第一流的大学提供
这些方面的，源源不断的知识和信息的来源的话，那这样的国家只能在世界分工上处于下
等或者中下等位置，这一点是很清楚的。
结论部分：大学的兴衰
我最后要做一个简短的结论。大概还有十五分钟，二十分钟。结论的题目是：大学的
兴衰。和大国的兴衰密切相关。回顾过去的一千年，从公元1000年到现在，可以看出来，
哪里有了第一流的大学兴起，不用多长时间，这个大学所坐落的国家就会变成这个世界上
的一流国家。当公元1100年左右，在意大利半岛上有了近代最早的大学兴起的地方的时候
，很快，意大利成了文艺复兴的基地。最早的资本主义经济是兴起于意大利半岛。当13、1
4世纪，大学在英国兴办起来，有了牛津和剑桥以后，英国很快有了工业革命，有了代议制
。到了19世纪，当研究型大学的概念在德国兴起的时候，德国很快成了第二次工业革命的
领先国家。在很长一段时间里保持了全世界最高的经济增长率。当欧洲老大学的理念传到
了美国，美国办起了几所，办起哈佛、耶鲁、麻省等几所大学以后，然后美国又成为整个
工业化国家最大的经济中心。所以，杰弗逊，独立宣言的起草人，也当过美国总统，他拒
绝在自己的墓碑上刻上自己的美国总统的头衔，他在墓碑上刻上了一个头衔，他是弗吉尼
亚大学的倡议者。大学的兴起带来大国的兴起，这不仅仅是个西方现象，它是个世界现象
。看看我们周边，在很多年前，在亚洲，最著名的东京帝国大学，东京大学的前身，东京
大学怎么兴办的？是明治维新的产物。中国的大学，现代大学起源于京师大学堂，是北京
大学，北京大学是怎么起来的？维新变法的产物。北大的创办是中国进入现代社会的门槛
。想从正面回答西方挑战的一个标记，别忘记蔡元培先生就是从德国回来的。他是洪堡忠
实的信徒。他既是北京大学的校长，同时也是中央研究院的第一任院长。他带回中国的就
是那个理念“一流大学必须是研究型的大学”。所以，我的观察是，我的体会是，一个普
通的大国，必须有相当数量的比较好的大学，因为各行各业都需要相当好的大学来训练人
才，一个伟大的大国必须有伟大的大学，因为你必须在世界范围内起领先作用。领先大学
靠什么，必须要有两个力量，一个是硬的实力，一个是软的实力。在这个时代什么样的力
量才是最好的力量，软的力量：知识、观念、心态、态度、信息。硬的实力，象技术等创
造有形财富的那些工艺过程，主要的要从伟大的大学里产生，因为伟大的大学对知识的创
新的边界几乎是无限的。英语中有个概念是可持续的创造力和可持续的学术创新，也就是
说，创造一次新并不是太难，难的是持续的，因为每一次的创新，每一次的发明，都可能
成为保守的来源，难的是从来不被自己过去的创新所束缚，始终面向未来。彼德把现代市
场经济体制称之为“破坏性的创造”，大学正是为这种破坏性的创造提供源头的地方。破
坏是指对已经过时的，没有用的，低效的，造成浪费的，污染环境的，对资源环境的破坏
。在经济上破坏，公司的组织形式、管理技术等等这些形式，包括工艺方面的。在社会领
域内要想前进，要想发展，要想进步，要想越来越多的人们享受到它的成果，都有赖于可
持续的创造力和创新。
香港中文大学的副校长金耀基先生，一生献身于大学的高等教育，他本人的中文基础
很好，又在美国留学，在英国留学，对大学有很多的切身的体验。我很欣赏他的一句评论
，他说，自从二十世纪九十年代，在海外华人里就有一种说法，说在二十一世纪，是中国
人的世纪。他说，二十一世纪，要想是中国人的世纪，那么在中国的土地上，必须要有好
多所一流大学，否则那仅仅是一个梦。他的话我非常非常的赞同，所以，诸位，我们大家
都知道，现代，近代的一个最著名的思想家之一，佛朗西斯·培根有一句名言：知识就是
力量。我要加上一句：愚昧也是力量。一个国家越是对外封闭，一个大学，一个公司越是
对外封闭，道理是一样的，那么愚昧就越是有力量。如果一个大学，一个公司，一个国家
越是对外开放，知识就越是有力量。中国政府已经很明智地决定要进入世界体系，不是在
体系外了，是要进去，加入WTO是个迟早的问题，即使是在和美国打交道，在对外贸易、最
惠国等这些方面，还会有一些波折，但中国进入世界体系中间，这是个大事。面对这个大
事，我们已经不可能付出象文化大革命一样使愚昧成为力量的成本了，无论是国家还是个
人，都付不起这个成本了。所以，要看二十一世纪究竟是谁的天下，是谁的世纪，不要看
别的，就看看那个国家，看看它的大学，是什么样的数字，我坚定不移的相信这点。
来源：世纪中国 发布日期：2005-03-22
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我若能说万人的方言，并天使的话语，却没有爱，我就成了鸣的锣，响的钹一般。我
若有先知讲道之能，也明白各样的奥妙，各样的知识，而且全备的信，叫我能够移山，却
没有爱，我就算不得什么。
爱是恒久忍耐，又有恩慈；爱是不嫉妒；爱是不自夸，不张狂，不作害羞的事，不求
自己的益处，不轻易发怒，不计算人的恶，不喜欢不义，只喜欢真理；凡事包容，凡事相
信，凡事盼望，凡事忍耐。
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