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发信人: raid (Beauty In Darkness), 信区: Reading
标  题: 什么是大学?(上)ZZ
发信站: 荔园晨风BBS站 (Sun Nov 17 12:29:34 2002), 站内信件

对如何衡量大学的素质,如何兴办第一流的大学,我对这个问题开始感兴趣已经很
早了。
在八十年代初的时候,我到美国去念书,念博士学位,当时我的导师丹尼比尔从英
国做了
一、两年的访问教授刚刚回到哈佛,他在英国作访问教授的时候,做的一个课题就
是回顾
和分析英国作为最早实现工业化的国家,它的高等教育制度对英国在国际上竞争能
力的上
升和下降起了什么样的作用。当时我对这个题目很向往,我想,如果把他这种思路
用到对
于中国高等教育体制的分析,将会对中国未来的工业化和现代化的很多任务起到很
大的推
动和注意。有了这个想法,我就在念书的同时,开始有意识地搜集由不同的机构,
主要是
在美国,也有一些是在欧洲的,它们如何评价本国和西方发达国家的比较有名的大
学的资
料。

    我是从1984年年底开始搜集这些资料。我的想法就是,等我在美国通过了博士
资格的
考试以后,就抽出时间来给国内写一本小册子,搞的时机不巧,有一两年没有办法
写这种
东西。到了1993年,国内对于教育方面的重视程度越来越多的体现出来的时候,我
又恢复
了做这种研究。到去年年底,今年年初的时候,我把从八十年代初期到2000年这段
时间,
能够找到的比较有影响的这方面的对大学的评价的资料基本上都搜集到了。除此以
外,我
所依据的,也是马上要给报告组的一些资料和信息,也来自于我在好几个国家,在
不同的
大学里面学习、工作和做研究的亲身地观察。因为你在一个大学里面做研究生,你
体会到
的是这个大学的很重要的一部分,等到你毕业了以后,你在这个大学里教书和工作
,你体
的是这个大学的很重要的一部分,等到你毕业了以后,你在这个大学里教书和工作
,你体
会到的则是这个大学里的另外一部分。这些部分之间是相关的,但是不是一回事,
除非你
有亲身的工作,亲身的观察的机会,否则你很难体会到那些大学的体制的细节部位
为什么
是那样的设计,为什么程序是那么样的,它合理不合理,判断你很难下,除非你亲
身走过
了一遍。所以在这个基础上,我给大家做以下的这些汇报。

    在以下的汇报中,还特别有一点,我想对中国国内来讲,对我们的组织单位之
一,清
华大学来讲,特别有借鉴作用。我也在香港科技大学里面有过两段的工作经验。大
家都知
道,在主权回归的前前后后,香港出现了很强烈的,就是也要把香港的大学向国际
上的一
流标准看齐的风潮,那么根据很多种评介的指标,现在香港之外的多家的评论机构
倾向于
认为在香港的大学中间,后来居上的是香港科技大学。我对香港科技大学怎么样办
起来,
它在中国人的社会里想按照世界的规则,办一所研究型的大学,有一些什么成功的
经验,
有什么值得我们借鉴的,这些我都有着非常亲身的体验,所以把这个各方面的资料
综合在
一起,向大家做一个简要的汇报。

    我的报告一共分成四个部分,有一个简短的结论。
    第一部分:大学的理念。
    理念的英文是idea,这个idea一个很重要的含义讲的是你心目中的大学是什么
样子,
就是一种理念,这里面隐含着你想达到的理想状态,所以第一部分讲什么是大学的
理念,
这个大学是复数,在中文中很难体现出来,英文里就是idea of universities。我
们知道
,在任何一个重要的、古老的文明中间,都有那些高等教育的机构,很早就有这种
机构,
在中国古代,有国子监,有太学;在古埃及,也都有那些为法老服务的机构,象这
些古老
文明所具有的高等教育,或者说是文化中心,它们对文明本身的发展有着重大的贡
献,但
文明所具有的高等教育,或者说是文化中心,它们对文明本身的发展有着重大的贡
献,但
是它们都不是我们今天所讲的大学的直接来源。对于今天我们所探讨的、我们所生
活于其
中的、工作于其中的大学来说,它的直接的源头来自于中世纪的欧洲。在公元
1100年左右
,首先是在意大利的中部,有了近代大学的起源,然后迅速地,这种近代大学的模
式,作
为一种制度,作为socialinsititution,传播到了法国和英国。所以法国的巴黎大
学,英
国的牛津和剑桥大学,很快就兴办起来了。后这种大学的模式和规范又向德国,向
俄罗斯
,以后向美国传播去。从那个时候开始,一直到工业革命兴起的初期,那个时候关
于大学
的理念,最强有力的主张是,大学应该是一个教育的机构,是一个教化的机构,它
的使命
是要为社会培养出绅士,培养出gentalman,那时候女性还不能进大学,要培养有
教养的、
有趣味的、懂得本国或者说是本文明的基本价值和规范的绅士。这样一种观念,在
谁的著
作中得到了很充分的论述呢?是在1852年,有一位英国牛津毕业的学者,叫john
kadenon
umen,写过一本书,概括了对大学理念这个时期的认识和讨论。这是第一阶段。

    大学理念演变的第二阶段,是在工业革命已经充分地展开了,那个时候,以德
国为基
地,以著名的柏林大学的洪堡为代表的一派兴起,他们强烈的主张,大学不仅仅是
一个教
育的机构,大学更应该是一个研究的中心。换句话说,这种理念和第一种理念的区
别,不
在于大学的理念是不是应该教育人,这点上没有区别,它的区别就是,大学应该不
应该同
时成为知识创造的源泉。因为在大学作为一种教育机构的理念中间,大学是积累知
识和传
播知识,积累文化和传播文化机构。而在这个理念的第二阶段,在大学应该是研究
领域中
间,大学就应是知识创新的源泉,这是个很重大的区别。到了二十世纪的初期,当
美国成
为工业化最强大的国家时,在美国兴起了对于大学应该是个什么样的机构的第三种
见解,
或者说大学理念演变的第三个阶段。


    第三个阶段提出,大学还应该是一种服务,应该是一个服务的机构,当然美国
是一个
非常务实的国家,在提服务的时候,它特别强调的,是要给社会提供工业发展,农
业生产
,商业服务以及那些与民生生活密切相关的,象医学,牙医呀,公共卫生呀,象这
一类的
服务,说大学还应该是一种服务的机构。那么在这样的一种争论中间,也有一种强
有力的
反驳意见。这位学者叫flanksno,1930年发表的论文很著名,他反对把大学作为服
务机构
,或者反对强化大学的服务功能。他说,服务的功能应该由那些低等的教育机构去
完成,
大学本身不应该是这样的。他甚至反对哈佛大学开办了商学院,哈佛大学应该是培
养一流
的研究人才,培养精神领袖的,怎么能够设立什么工商管理学院呢,这是降低了自
己的身
份。他这个挑战当然没有被所有的人接受,我们知道,从那个时候开始,很多世界
上著名
的大学都开办了工商管理学院等等。但他的挑战却使得对大学的服务应该以什么作
为基础
,应该以什么作为标准,起到了很大的作用,换句话说,就是大学要提供对社会的
服务,
不应该和其他对社会提供的服务处在同一个水平上。而应该以这个大学,在知识创
新,在
研究方面的成果,来为社会提供服务。大学办工商管理学院,培养经济人才,他们
在这个
工商管理学院学到的东西,应该是对过去和现在工商行业里那些最优秀的经营的方
式,经
营的体制,经营的观念做研究的基础上学习它们,而不是训练那些很普通的,一般
水平的
经营人员。

    看一看过去关于大学理念演进的三个阶段,你会看出,今天,在西方发达工业
化国家
当中,可以说,任何一所具有相当规模的,素质相当好的大学,都把这三个功能完
聚在一
身,虽然它们的完整的程度可能有所不同。从结构组织这点上来说,我们拿任何一
个比较
好的大学来看,都可以看到它有三个部分:它的最老的部分,同时也是它的最核心
的部分
,被称为是liberalarts college,我们中文翻译成文理学院,海外华人用另外一
种方式翻
,被称为是liberalarts college,我们中文翻译成文理学院,海外华人用另外一
种方式翻
译为博雅学院,liberalarts指的就是古典人文的,传承下来的学科及科学,如哲
学、宗教
、文学以及数学等自然科学这些部门。任何一所有规模大学的核心部分都是这些。
我们中
国人翻译成本科生院,这也是一种方法。但是我认为博雅学院翻译的是最棒的,因
为它要
培养的是本科生,要博,知识的基础方面都要有,同时,要雅,要有所教化。这是
对应于
大学理念的第一个阶段。

    它的第二部分就是它的研究生院,graduate schools。研究生院就是集中了那
些对基
本的学科进行开创性研究的人才,教授和研究生,博士生和硕士生。在美国的体制
下,研
究生院基本上主要是包括着文理基础学科的研究生院,不包括我们中国人所理解的
其他部
分。这个观念,正是对应大学理念第二阶段的,就是大学应该是研究机构的这样一
种价值
标准。

    第三部分被称为专业学院,professional schools。这是指工商管理学、医学
、工程
学、法学、建筑学、行政学,还有牙医学、公共卫生学,象这些学院在北美的教育
中,不
称为研究生院。专业学院是把它和研究生院区分开来。因为研究生院是研究基本学
科的,
是基础理论研究,而这些专业学院研究的是某一个行业,比如说医学,在这个领域
如何培
养高素质的从业人员。因为在现代的复杂的社会里面,这些行业里面的从业者,特
别是中
等和高等的从业者,如果不进行非常系统的训练,是不足以担当他们的责任的。很
简单,
如果在美国,你仅仅是个本科生,拿了个医学的学士学位,一般来讲,你是没有资
格独立
行医的。因为现在的医学是如此的复杂,你至少要在医学学院再学习好几年,你才
有独立
行医的资格。这表明,在那个行业里,现代社会要求的标准已经非常不一样了。


    回顾这三个阶段理念的发展,这是性质方面的演进,我们再看一看在量的方面
的扩张
。在过去的半个世纪里面,大学的扩张成为一种世界规模的现象,而这种扩张,速
度是非
常惊人的。在本世纪上半叶,二次世界大战以前,不要说在第三世界国家,就是在
大部分
的工业化国家,欧洲国家,能上大学还被认为是少数人的优越的机会。但是二战以
后,让
青年人,尽可能多的青年人能够到大学里接受至少本科生教育,已经成为一个社会
良性运
转的必须的条件了。换句话说,以前被认为是精英才可以享受的东西,已经变成了
大众的
东西。在1950年左右的时候,全世界正规的,四年以上的大学只有3500所左右,在
校的学
生大约有660万人。到了2000年左右,全世界四年制以上的大学已经到了3万所左右
,在校
学生达到了8000万左右。而这个趋势现在是一步一步变的越来越快。当大学数量有
了这样
快速地扩张以后,就为大学的分层奠定了非常良好的基础。我们知道,这个就象公
司一样
。如果这个国家,如果这个市场,只有一家两家公司,你很难评出彼此,当这个行
业有了
很多公司的时候,竞争就出现了,分层就出现了,分工就出现了,这种专业化是以
一定的
量为前提的。所以当全世界大学变得越来越多的时候,大学的角色也开始分化了。
换句话
说,全世界3万多所高等院校里面,能够具备把三种大学理念于一身的大学是少数
的,这种
少数的大学就被称为研究型大学,research universities,研究型大学,它是以
研究作为
自己最突出的特点和出发点的。因此,我将进到第二个话题。

    第二部分:研究型大学的标准。
    研究型大学的标准,在不同的评鉴机构里,应用的标准在细节方面有很大的差
异。在
不同的国家里,比如英国和美国,它们都是英语国家,有很深的渊源关系,但是你
看它们
的评介标准,比如说,2000年刚刚发表的英国的评鉴标准,在times,关于英国好
大学的评
鉴标准上去看一看,和美国的标准也不是完全一致。如果我们把时间这个参量考虑
进去,
鉴标准上去看一看,和美国的标准也不是完全一致。如果我们把时间这个参量考虑
进去,
在过去,从1960年代以来,关于对大学进行评鉴,英文里是assertment,这个评鉴
标准也
有了很多的变化,也不是一成不变的,实际上有这些差异和变化,站在今天的角度
上看来
,我们至少可以把一个评价研究型大学的标准,把它从技术上归纳为九类,九个标
准,这
九个标准之间既有差异,也有些地方是交叉的。限于时间关系,我把九个标准都提
到,但
把其中在我看来最核心的那几个标准做比较强势的介绍。

    这个九项标准中的第一项标准是最重要的标准,至少是最重要的标准之一,首
先是大
学教员的素质。教员的英文FECTY,它是一个集合名称,它包括在这个大学里面任
教的,从
最年轻的的教学人员到最资深的教学人员,但是不包括行政人员,不包括大学里的
服务人
员,比如说,不包括大学图书馆的人员等,那是属于STAFF,这是有区别的。这个
标准中有
的是非常硬的,有的不是那么精确,但是是可以把握的。那些硬的标准,比如说,
现在在
发达国家里面,你要进入研究型大学任教,即使你是资历最浅的教员,也要具备博
士学位
。象这样的标准,在二十年三十年以前,还不是很普遍的,但现在基本上已经普及
下来了
。为什么?就是因为现在知识的积累,太复杂了,你如果没有经过系统的训练,他
认为你
的素质很难把握,而且会引起一些争议,牵扯到开后门啊,特殊照顾什么的。我还
记得,
在我刚进哈佛念书的时候,他们跟我讲的,说有位非常有名的教英国文学的教授,
说这个
人从来没得过博士学位,有一次在大学里公开招聘,他去应聘,一进门,问他是什
么学历
,他说,我的最高学历是大学的学士,说那不行,你应该读一个博士。他就讲,我
的水平
已经远远超过的任何一个大学的博士的水平,那个时候是五、六十年代,所以他被
破格录
取为大学的教授,但现在这样的情况已经很难发现了,就是因为当有足够多的人来
申请非
常有限的位置的时候,一定要找到运行的标准,否则拿不出运行的统一意见来。


    教员的素质最重要的是体现在两点上,即对于研究型的大学来讲是这样的:第
一点是
体现在录取教员的程序,是非常繁复的,一所非常好的研究型大学,如果现在空了
一个职
位,临时的位置,比如有的教授可能休假,有的教授可能退休,有的教授可能到别
的地方
做一些研究,那么这个位置可能一年半年空着,要找一个人来暂时代课,象这种情
况,它
的标准是比较灵活的。但是对于那种要雇佣长期的固定的教员,程序是非常复杂的
,我参
加过这样的委员会,有一些了解。我现在还在这样的委员会里。这样的委员会通常
叫“se
arch commettee”,换句话说,就是要在全球范围内寻找,不是守株待兔,是寻找
,要在
给定的条件下寻找最合适的人。到处找。第一步,这个学校必须要在两家以上的、
公开发
行的英文的报纸和刊物上,要公布招聘信息。没有这点是不算的。公开的标准是至
少两家
,当然越多越好,上网。第二,必须要明确地在公开的招聘广告上讲明标准和申请
报名的
截止期。第三,寻找的招聘委员会必须是独立的。所谓独立的,就是说这个委员会
里不应
该有系主任,或者说是学院的院长和你大学校长,他们是另外的。这个委员会基本
上是由
本校、本系的比较资深的教授来担任,并且行政人员不得入选。这个委员会必须要
对从它
成立开始的一切会议、讨论的东西留有记录存根,以便需要时查询。

    收到多少申请报名以后,就开始删选,一层一层的删选,可能只有一个位置,
而可能
收到了全国300个申请书。经过了第一轮删选,在300份中选出50份比较好的,这
50份叫做
longshortlist,是一个比较长的候选人的名单,然后再进一步仔细的看这50个人
的研究成
果、教学成果,得到的学术奖励等等,以后,要在这中间选出20个,这20个要请到
学校里
来,还要付他们的往返飞机票,旅馆票,请他到你的学校里来,做公开的学术演讲
。换句
话讲,就是要在做媳妇以前先要见公婆。这个叫shortlist;在这个20个人或者15
个人的相
对短的名单中间,最后决赛出来可能是3个左右的成功名单,然后把这3个人的长短
处做一
对短的名单中间,最后决赛出来可能是3个左右的成功名单,然后把这3个人的长短
处做一
个综合的比较,在寻找委员会里进行无记名投票以后,把你所有的意见都签署以后
,递交
给系主任过目,系主任再附上自己的意见,系主任可以同意,可以反对,可以部分
的同意
,也可以部分的反对。然后把寻找委员会的意见和系主任的意见统一递交到学院一
级,然
后再由学院的search conmmette过目一下。看看中间有没有什么实质上的违规操作
,还有
那些信息不完备,能不能补上来。寻找委员会再附上他们总部的意见,然后院长提
供一份
独立的意见,然后再进到大学一级。大学有自己独立的search conmmitte,他们再
从头看
一遍。在最后决定以前,还有一道非常重要的程序,叫做external revial,外部
评介,因
为到现在为止都是本校的学术领导人在评,可能有偏差,也可能舞弊,必须有外部
评介人
。外部评介人数取决于所招的人的地位,如果是招刚刚毕业的博士学位的人,也就
是说最
低档的人的话,外部的评介有五位以上就够了。但是如果要招副教授以上这种资深
的学术
人员的话,在英国制度下叫siniallector,就是高级讲师,要有至少七名,而且这
七名绝
对不能是本校的,最好是来自多个国家的。即你的所有的东西送出去,你不知道送
给了谁
,但是对方知道你是谁,换句话说,你等于是站在X光前被人家通体检查。这个外
部的评介
,七个或者五个人的意见来了以后,起着极其重大的作用。因为他们是独立的,他
们跟申
请人没有直接的利害关系。然后才能把这一层一层的内部外部的评介标准送到大学
一级。
这是程序。在这个程序当中的任何一道,要是有严重的不规范行为,那么这个事情
就会非
常麻烦,最后都有可能牵扯到法律纠纷。在这个程序过程中选择的标准是什么呢,
当然要
看你的教学,要看你在大学里的、在委员会里的服务。但是,最重要的是要看你的
研究成
果,如果你是在研究型的大学,你就是一流的教师,得过多少次大学奖,在一般的
大学里
可以。但是在研究型的大学里,它强调的是你的研究成果。那么你的研究体现在什
么地方
?要体现在国际上大家比较公认的那些学术刊物上、比较公认的学术出版社里,你
有什么
样的论文和学术著作发表。这是量的衡量。除此以外,还要看一看,你如果有了专
著的话
,七个或者五个人的意见来了以后,起着极其重大的作用。因为他们是独立的,他
们跟申
,还要提供几份独立的书评,要发表过的书评,没有发表过的书评不算数。只有这
样的程
序后,才被认为,能把不规范的行为,把判断上的误差尽可能的降低,虽然永远不
可能降
低到零。但尽可能的降低了。

    在九项标准中,我特别讲到了这一点。就是因为在西方研究型大学里,他们什
么东西
都可能失去,如果失去了一流的教授,就完了。什么都可以没有,但是没有一流的
教授,
什么都得不到。教授是大学的理想,就体现在这里。





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